中信銀登報自清樂陞案 金管會：內控缺失

百尺竿頭公開收購樂陞股票破局，成為國內首宗公開收購條件成就卻違約交割的案件。金管會表示，本公開收購案於條件成就後，卻惡意違約不履行交割，嚴重破壞資本市場正常秩序，中國信託證券及中國信託銀行身為專業金融機構，尤應注意落實執行相關規定，並關注投資人權益保障。

另外，針對中信銀今天在6大報頭版刊登半版廣告，澄清延遲交割事宜曾事先告知金管會，並催促百尺竿頭付款。對此，金管會證期局副局長周惠美表示，8月19日下午接獲中信方面來電及電子郵件表示，將於8月22日發出匯款指示，由境外銀行處理匯款。

周惠美表示，為降低外匯市場波動，中信銀建議分3天結匯，預計8月30日至8月31日完成交割。為此金管會急電央行確認結匯事宜，央行表示可配合需要縮短結匯時程後，金管會再以電話轉達中信，倘有需要與央行溝通，可幫忙協調，同時請其要求百尺竿頭應儘快匯款，且在8月22日必須提供指示匯款證明文件，並未同意延長交割。

金管會指出，直至8月30日下午3時30分，金管會才收到中信銀告知百尺竿頭確定無法完成本次公開收購交割，金管會立即要求中信銀返還股票給所有應賣人，並函請投資人保護中心立即啟動受理應賣投資人民事求償機制。

金管會表示，中信銀辦理百尺竿頭公開收購樂陞股票，並與百尺竿頭訂有股務代理契約，但在評估客戶風險方面，未審慎評估與探究客戶的實際收益人狀況，且客戶審查評估表亦未嚴謹確認實際受益人狀況，未符合「認識客戶政策」程序，顯示其內控制度無法有效執行。