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安泰銀行TRF缺失 金管會重罰千萬

中央廣播電台/陳林幸虹 2017.05.02 00:00
由於銀行銷售目標可贖回遠期契約(TRF),常引發糾紛,成為金管會緊盯重點。金管會今天(2日)表示,去年5月時,針對安泰銀行辦理衍生性金融商品專案檢查,發現安泰銀行在辦理衍生性金融商品業務時,對於業務人員管理、認識客戶及適合度評估作業、消費者保護及風險管理等面向,都沒有確實執行內部作業制度與程序,因此依據銀行法第129條第7款規定,重罰最高新台幣1千萬。

金管會也表示,相關缺失,已限期安泰銀行必須於1個月內擬具改善計畫及期程後確實執行,如屆期未改善,金管會可對同一事實或行為連續處罰至依規定改正為止。

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