安泰銀行TRF缺失 金管會重罰千萬
中央廣播電台/陳林幸虹
9 年前
由於銀行銷售目標可贖回遠期契約(TRF)，常引發糾紛，成為金管會緊盯重點。金管會今天(2日)表示，去年5月時，針對安泰銀行辦理衍生性金融商品專案檢查，發現安泰銀行在辦理衍生性金融商品業務時，對於業務人員管理、認識客戶及適合度評估作業、消費者保護及風險管理等面向，都沒有確實執行內部作業制度與程序，因此依據銀行法第129條第7款規定，重罰最高新台幣1千萬。
金管會也表示，相關缺失，已限期安泰銀行必須於1個月內擬具改善計畫及期程後確實執行，如屆期未改善，金管會可對同一事實或行為連續處罰至依規定改正為止。
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