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兆豐案行政調查約談28人 金管會:正進行資料比對分析

NOWnews/ 2016.08.30 00:00
兆豐金控旗下兆豐銀行紐約分行因違反防制洗錢法規,較美國重罰1.8億美元,金管會成立跨部會專案小組,並於30日召開第二次會議。金管會表示,目前已就約詢的28人說法及兆豐銀行提出的說明,進行資料比對分析,雖然行政院另成立督導小組,但現行的跨部會小組仍持續運作。

兆豐銀行紐約分行因防制洗錢法令遵循缺失,遭美國紐約州金融署(NYDFS)處以罰款1.8億美元,為盡速釐清事實,並追究兆豐銀行相關人員的可能責任,金管會22日邀集財政部、法務部及中央銀行成立「兆豐銀行遭美裁罰案跨部會因應專案小組」,並在30日召開第二次會議。

金管會指出,這次會議主要是各專案小組成員就目前辦理情形及工作進度提出說明,並討論後續工作時程規畫,而目前金管會已請兆豐銀行就合意處分令所載內容相關疑義提出書面說明,並已約詢28名相關人員,正進行資料比對分析中。

另外,金管會指派的檢查人員也已開始在兆豐銀行巴拿馬地區分行辦理專案金檢,結束後將轉赴紐約分行,而檢查局共有3人前往巴拿馬,至少都有8年資歷,而且考量巴拿馬當地文件以及溝通採用西班牙文,也請外交部協助,指派一名口譯協同。

根據金管會規畫,由於假日銀行不營業,金檢只能在上班日進行,兆豐銀案3家海外分行金檢工作預計9月中旬結束,至於海外金檢重點,大致上對兆豐兩家巴拿馬分行及紐約分行的所有業務都會檢視,尤其特別留意這次涉及洗錢等相關業務。

金管會也強調,國內行政調查也將併同參據實地檢查結果,會議討論結果預計在9月底完成行政調查報告。

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