金管會兵分二路 調查兆豐案

金管會主委丁克華25日召開記者會，就兆豐銀行遭美裁罰1.8億美元案，說明金管會的處置措施。他表示，將會和當地金融監理單位合作，最快下週一派員，依序赴兆豐銀紐約分行、巴拿馬地區分行做現場金檢，估計半個月左右可以完成；國內方面則是自26日起，將約詢兆豐銀行相關人員，釐清案情，2周後對外說明。媒體也好奇，是否約詢兆豐銀行前董座蔡有才？丁克華只是笑而不答。

不過，金管會副主委桂先農隨即透露，約詢方向將聚焦在法遵及監督等層面。他說：『(原音) 第一個是為什麼這個案子法律遵循功能沒有彰顯出來？第二個為什麼沒有依規定來申報可疑交易？第三個為甚麼沒有能夠充分執行客戶盡責事項(CDD)，第四個是總行對分行的督導功能為什麼欠缺不足？大概這幾個重點。』

另外，金管會也已通函要求銀行，調整經營思維，重視法令遵循及內部控制，督導海外分支機構及強化防制洗錢風險控管。而金管會也將從9月起請台灣金融研訓院、保發中心等周邊單位舉辦訓練課程，提升金融從業人員相關風險意識。