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中信金:中信金代子公司中國信託商業銀行公告受金管會予以糾正,併命令解除違規行員之職務之說明。

鉅亨網/鉅亨網新聞中心 2015.12.10 00:00
第二條 第39款1.事實發生日:104/12/102.違規情形:中國信託商業銀行行員以外出交易方式,模仿客戶簽名字跡,偽簽客戶基金交易文件。該行除覆核作業未發現係偽簽之字跡外,對於以外出方式取回之交易文件,雖有主管覆核及由櫃檯人員抽查之機制,惟並未直接與客戶聯繫以確認交易真實性,牽制機制未臻完備。經考量本案為該行自行發現調查、主動陳報缺失,並已就缺失事項為適當處置,爰依銀行法第61條之1第1項,予以糾正,併依同條項第3款規定,命令該行解除違規行員之職務。3.該主管機關之處分情形:應予以糾正,並命令該行解除違規行員之職務。4.預計改善措施:本案為中國信託商業銀行主動陳報,並已就缺失事項為適當處置,已解除該行員職務,並擬定具體改善措施,確實進行改善。5.對公司營運之影響:無6.其他應敘明事項:無

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