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外資金童喊多力旺目標價 金管會開鍘

中央商情網/ 2015.09.11 00:00
(中央社記者邱柏勝台北2015年9月11日電)金管會對外資分析師開鍘!去年喧騰一時的巴克萊證券喊多力旺一案,金管會今天做出裁罰,對素有「外資金童」之稱的前巴克萊證券分析師陸行之、侯明孝分處以停業1至2個月。

去年5月,半導體公司力旺的股價約在200多元左右,但巴克萊證券一舉將力旺的目標價喊到750元,還說力旺是「記憶體界的下一個安謀(ARM)」,力旺股價因此大漲,但巴克萊也遭金管會盯上。

未料,今年1月,巴克萊突然將力旺移出追蹤名單,連帶造成力旺股價崩跌,因此陸、侯2人日前已遭金管會勒令去職,此時再對其做出裁罰,外界並不意外。

金管會高層證實,今天對陸、侯2人開罰,就是因為力旺事件。金管會高層表示,券商的研究報告,僅能發布給客戶,不得提供給非客戶、及專業機構投資人以外的個人與機構。

然而,去年巴克萊在市場上公開將力旺喊價到750元,這種行為已違反規定,因此金管會去年就已經密切注意。當時金管會雖未明指巴克萊,但已在去年8月頒布新措施,禁止外資評論個股。

官員表示,這次針對力旺事件對陸、侯2人開罰,裁罰期內2人將無法在任何金融機構任職;而巴克萊證券由於相當配合金管會調查,因此未予以處分,希望藉由此案讓券商警惕,不得任意公布研究報告影響個股股價。

至於巴克萊對力旺漫天喊價,是否涉及炒作股價?官員表示,此案是否涉及內線交易、炒作股價,屬檢調職權,交由司法機關評定,金管會不便多作評論。

力旺股價今天以321元開出,盤中最高來到324元、最低318.5元,收在324元,漲幅2.05%。

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