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歐盟禁令 不得參與滬港通

自由時報/ 2014.11.28 00:00
〔編譯方琬庭/綜合報導〕「滬港通」買氣急凍,該機制自本月17日啟動以來,一週內成交量仍不到最高額度的兩成;外傳歐盟基金監管機構憂心投資人權益未受保障,嚴格限制資金流入A股,導致成交量受限。

路透引述歐洲多家銀行、基金經理人及律師稱,包含貝萊德、鄧普頓及富達等大型券商,皆由盧森堡證券金融監督委員會(CSSF)監管,但受到該機購管制影響,共有上千檔基金遭禁止參與滬港通;全球約有1.3萬檔共同基金、或歐洲3分之2的基金選在稅率較低的盧森堡註冊,並由CSSF管理,總計盧森堡資產管理業規模高達三兆歐元。

據悉,CSSF有意確保投資人在滬港通交易所或銀行通路破產時,仍可回收資金,並質疑該機制可能違反歐洲可轉讓證券集合投資計畫(UCITS)規定,已向部分銀行通路聯繫;但當地業者表示,無法擔保相關監管工作符合歐洲對散戶投資的規範。

滬港通全名為滬港股票市場交易互聯互通機制,由上海和香港證交所透過技術連接,方便國際投資人經香港交易所買進上海上市股票,以及中國投資人購買港股,雙方每日最高額度分別為130億人民幣和105億人民幣。

歐洲證券金融監督委員會於2008年9月雷曼兄弟破產後,持續加強相關風險監控;UCITS基金在中國2011年推出人民幣合格境外機構投資者(RQFII)配額計畫時,也因證券金融監督委員會審核問題,9個月後才獲批准投資。

消息人士表示,本次審核過程可能須耗時半年,若相關證券規定經證券金融監督委員會要求調整,可能要花更多時間,才能參與滬港通投資。

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