金融監督管理委員會表示，依據證券商管理規則第28條規定，證券商承銷有價證券應以公平、合理之方式為之，承銷手續費收取不得以其他方式或名目補償，或退還予發行人或其關係人或前 2者所指定人等。也就是說，證券商承銷有價證券，不能退佣。
金管會今天函令，證券商辦理發行人發行普通公司債、金融債及國際債券的財務規劃、諮詢顧問業務，也不可以任何名目補償或退還給任何人。金管會官員表示，雖然證券商辦理財顧業務相對單純，但是仍不可以有變相退費的行為。
官員表示，對於證券商退佣的行為，通常券商公會會有自律規範，對於較小的案件，可以依此處分。
不過對於較大的違規案件，金管會也可以依據證交法處分，像是對公司糾正、警告或者停止執行該項業務，最長可達 6個月，並且金管會會視改善情形才能予以恢復。