第一金控：代子公司第一金證券公告遭金管會予以糾正
鉅亨網/鉅亨網新聞中心
12 年前
第二條 第39款1.事實發生日:103/01/202.違規情形:金管會來函針對第一金證券路竹分公司前吳姓業務員於100年至101年間有挪用及代客戶保管有價證券、款項、印鑑或存摺及利用客戶名義或帳戶，申購、買賣有價證券等情事，依證券交易法第65條規定予以糾正。3.該主管機關之處分情形:糾正4.預計改善措施:第一金證券已就相關改善計畫落實執行中。5.對公司營運之影響:無。6.其他應敘明事項:依證券交易法第56條規定，指令解除前吳姓業務員職務、及停止路竹分公司吳姓經理人、自行查核陳姓高級業務員1個月業務之執行。
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