金管會清查經理人 10天內完畢

金融監督管理委員會今天發函投信投顧公司，清查基金經理人買賣股票是否有違規的情形。

金管會證期局副局長王詠心表示，基金經理人在代操期間，不能從事相關股票買賣，現有內稽內控方式是，基金經理人若買賣股票都要向投信公司申報，但是否誠實申報要查證，清查就是進行查證的動作。

王詠心表示，查證方法可由個人到交易所申請交易記錄提供給公司，或者經理人出具聲明書同意公司到交易所調閱。

王詠心說，清查對象包含基金經理人本身、配偶以及未成年子女的帳戶，且必須在10日之內清查完畢。

金管會表示，避免基金經理人舞弊的案件，投信公司應建立人員規範防制機制，例如在重要場所、會議有錄音的機制；基金經理人的手機管制，避免工作時把操盤資訊傳遞外界。若能夠落實，就可避免類似盈正案的缺失再度發生。

金管會期望，投信公司也要建立定期查核機制，加強內控。