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金管會表揚證券期貨業落實公平待客原則,鼓勵業者精進服務

旅食樂/編採中心 2024.11.03 08:22
圖/證券期貨局證券商管理組
圖/證券期貨局證券商管理組

­金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)近日舉辦「113年度證券期貨業公平待客原則評核機制業務聯繫暨表揚會議」,由副主任委員陳彥良主持,並頒獎表揚在公平待客原則評核中表現優異的證券及期貨公司。

本年度評核對象包括資本額達新臺幣100億元以上的9家大型綜合證券商、21家專營證券商及14家專營期貨經紀商。為鼓勵業者深化公平待客精神,金管會特別表彰排名前25%及獲得最佳進步獎的業者。受獎的證券商包括元大證券、兆豐證券、凱基證券、日進證券、北城證券等,最佳進步獎則頒發給群益證券。期貨業方面,元大期貨、元富期貨、兆豐期貨與凱基期貨也名列其中,凱基期貨獲得最佳進步獎。

在會議中,金管會證券期貨局說明了評核機制及發現的優缺點,並提供建議以促進業者精進。此外,表現優異的業者也在會議上分享其落實公平待客原則的經驗,供其他業者參考學習。

金管會指出,評核表現優異的業者具有幾個共通特點,包括董事會對公平待客議題的重視,董事會積極參與客訴處理與金融消費者保護,並通過誠信經營與資安訓練提升專業能力。業者在「酬金及業績衡平原則」和「友善服務原則」上表現尤為突出,例如將非財務指標納入酬金考核,包括違規情況、客戶滿意度、認識客戶(KYC)

圖/證券期貨局證券商管理組
圖/證券期貨局證券商管理組

程序等,並設立專責委員會以加強酬金管控。此外,業者針對視覺、聽覺及肢體障礙等弱勢客戶提供特別服務,並為高齡客戶投資數位化減少資安落差,投入語音技術的開發。

金管會已於去年底發布114年金融服務業公平待客評核機制,希望透過持續完善評核內容,協助金融業進一步提升對消費者的服務質量,滿足消費者不同生命階段的需求,並促進誠信、透明和關懷的企業文化發展。

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