亞太國際證券投資顧問違規遭金管會處罰60萬
Yes新聞/總編輯／巢文玉
2 年前
近日，亞太國際證券投資顧問股份有限公司因未經主管機關核准擅自變更營業處所，違反相關法規，遭到金管會重罰。根據金管會公告，此次裁罰的主要依據為證券投資顧問事業管理規則及證券投資信託及顧問法，違規行為發生於今年9月23日。
亞太國際證券投資顧問公司此次違反了證券投資顧問事業管理規則第3條第1項第4款，即變更營業處所應取得主管機關核准，而該公司未遵循此規定。此外，依據證券投資信託及顧問法第102條及第111條，該公司在未取得核准情況下變更營業處所，顯然已觸犯法規。
金管會根據違法事實，依證券投資信託及顧問法第111條對該公司開出60萬元罰單，並根據第102條規定予以糾正，強調證券投資顧問公司在經營行為上應嚴格遵守法令，確保市場秩序與投資人權益。
此次裁罰事件再度顯示金管會對金融業監管的嚴格態度，呼籲證券業者在進行業務變更等重大決策時，應確保遵循相關規範，以免引發不必要的處罰，進而影響公司形象與市場信譽。金管會表示，未來將持續加強監管與查核，確保金融市場的透明度與公平性，保障投資人權益不受侵害。
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