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樂陞案被要求賠償 中信金再喊冤 金管會5點聲明回應

NOWnews/ 2016.10.01 00:00
▲金管會。(圖/記者顏真真攝)針對中信金控總經理吳一揆1日表示,中信銀行及中信證券在樂陞案也遭受損失,若要中信銀及中信證賠償,權責極度不相符。對此,金管會也發布5點聲明強調,除尊重樂陞自救會向中信銀及中信證求償的主張,投資人保護中心也將依立法院財委會決議,代樂陞受害人向中信銀及中信證提出團體訴訟,並重申中信未落實KYC(認識客戶),金管會對違法違規者,絕不寬貸,追究到底,無任何顧慮。

吳一揆1日出席中信金舉辦的「Home Run Taiwan愛就跑!9天8夜不斷電環台馬拉松」起跑活動指出,樂陞案確實有其可疑之處,包括可轉換公司債(CB)、融券放空其實金流都相當清楚,檢調要查一定可以查清,不過,現行的法規未要求財顧履約保證,中信在這次百尺竿頭收購樂陞的角色是受託人,一切依法行事,就算公開收購相關辦法現在有缺失,但「惡法亦法」,如果這次犧牲的是中信,但未來公開收購市場還有誰敢承擔責任?

有關投保中心將介入調處,吳一揆希望投保中心能從法的角度,釐清中信銀、中信證依法依約須負的責任,至於中信是否會接受超出法的賠償要求?他則強調,必須對中信金的股東負責。

對於中信金的說法,金管會發出5點聲明回應,金管會強調,投資人保護中心9月8日起正式受理應賣投資人登記,並已向法院聲請假扣押,將盡速提起團體訴訟。另外,投資人保護中心將依立法院財委會9月29日決議,蒐集相關證據後,代樂陞案受害人向中信銀及中信證提出團體訴訟,至於樂陞案自救會主張,將向中信銀及中信證求償一事,金管會予以尊重。

金管會還說,在9月19日對擔任受委任機構的中信銀及擔任財務顧問的中信證,因辦理相關業務,有未訂定內部控制制度或未落實KYC作業,違反信託業及證券管理法令,予以行政處分,金管會希望中信銀及中信證針對金管會9月19日所裁處的缺失,切實改進。

有關樂陞股票公開收購案.金管會表示,已在9月2日及9月9日對百尺竿頭負責人涉有證券詐欺及有投資人涉嫌炒作及內線等不法交易的相關資料包含可轉債及融券等交易異常部分,已移送檢調偵辦。

金管會也重申,對於樂陞案的處理已基於3大原則,包括盡全力保障投資人權益,嚴辦相關涉及證券詐欺及不法交易,追究相關人責任及檢討公開收購制度積極辦理,金管會對於違法違規者,絕不寬貸,追究到底,無任何顧慮,並已將處理過程及最新處理進度,主動對外說明。

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