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小英批兆豐銀案荒腔走板 金管會擬推反洗錢證照

NOWnews/ 2016.09.01 00:00
▲金管會。(圖/記者顏真真攝)兆豐銀行紐約分行遭美國重罰1.8億美元,震憾全台,也曝露國內對反洗錢防制的忽視,就連總統蔡英文都認為,冰凍三尺,非一日之寒,一定要檢討金融監理、推動改革,不再讓這種荒腔走板、匪夷所思的事情發生。金管會主委丁克華31日表示,反洗錢在國際上是有執照的,金管會也研擬推動反洗錢防制人員證照制度。

針於兆豐銀疑涉洗錢案,總統蔡英文首度表態表示,一定會給人民一個水落石出的交代,而且冰凍三尺,非一日之寒,也要檢討金融監理、推動改革,不再讓這種荒腔走板、匪夷所思的事發生,這是新政府的決心,也是人民對於政黨輪替最基本的期待。

主管金融監理的金管會主委丁克華31日晚間出席一場活動時也指出,過去國內金融機構注重營利,較忽略法遵、資安、反恐、反洗錢,這次兆豐案顯示國內對防制洗錢的忽視,未來都要重視。

他還強調,每個金融機構人員都要了解反洗錢相關規範,不只董事長、總經理要了解,還要透過教育訓練,讓中低階層都有法遵觀念,而金融科技業也是金融相關單位,亦將適用相同的反洗錢法等法遵。

此外,丁克華也提到,目前反洗錢在國際上是有執照的,但台灣現在的法遵人員只是學法律的,非真正專責了解金融反洗錢法的法遵人員,有些甚至還涉及業務,因此,金管會研擬推動反洗錢防制人員的考照制度,未來法遵人員都需要取得專業證照,避免身兼多職的情況發生,強化金融機構反洗錢防制。

對於兆豐銀紐約分行重罰案,金管會也已派員赴當地金檢,對於美國指稱兆豐銀巴拿馬分行沒有做好客戶盡責審查,例如不了解客戶帳戶的最終受益人,沒有審慎開關帳戶,丁克華指出,據了解,巴拿馬帳戶的開戶都是西班牙文,也都是當地人幫忙開的,而且都是低階人員處理的,在認識客戶部分可能有不足之處。

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