兆豐銀紐約分行遭美裁罰 財部：督導公股銀強化內稽內控
NOWnews/
9 年前
兆豐金控旗下兆豐銀行。（圖／記者顏真真攝）針對兆豐國際商業銀行紐約分行遭美國紐約州金融廳裁罰一事，財政部19日晚間表示，未來將配合金管會金融監理，持續督導公股銀行就所屬國內外分支機構，全面強化內稽內控，落實作業風險控管及法令遵循，避免類似情形再度發生。
財政部晚間表示，美國紐約州金融廳在去（2015）年1至3月間對兆豐銀行紐約分行辦理一般業務檢查，並在今年2月9日檢查報告中指出該行2012年的匯款交易，在法遵機制、防制洗錢及可疑交易申報上，涉及違反銀行保密法及反洗錢法（BSA/AML）相關規定。
美國紐約金融廳並以上述違規事項違反紐約州銀行法，對兆豐銀行提出裁罰，兆豐銀行也與美方進行多次協商後，就罰款金額達成協議。
財政部晚間發布新聞稿表示，鑑於我國金融機構海外分行在作業風險管理及落實法令遵循之重要性日益提高，財政部向來極為重視，並積極要求公股銀行落實辦理。
為避免再度發生類似情事，財政部指出，未來將配合金融監督管理委員會之金融監理，持續督導公股銀行，就所屬國內外分支機構，全面強化內稽內控，暨落實作業風險控管及法令遵循，並督責公股銀行於布局海外同時，應加強海外分支機構管理，確保符合當地法令，落實法遵及降低風險。
相關新聞
鼎新數智攜手永豐銀行 協助企業打造智慧財務體系
台灣好報
2 天前
兆豐美國戰略智造多重資產基金來囉！派出年報酬154％基金經理人 擔綱操盤
品觀點
3 天前
守護榮民財產安全 新竹榮家強化內控查核
News586
21 天前
Vestech Partners 創辦人涉投資詐欺 遭美國證管會重罰近 240 萬美元
商傳媒
1 天前
守護榮民財產安全 新竹榮家強化內控查核
台灣好新聞
22 天前
臺灣銀行中屏分行無障礙改造成果獲肯定 打造歷史建築轉型新典範
中央社
5 天前
台灣金聯攜手彰化銀行 8大公股銀行跨業「公公聯手」達標
理財周刊
18 天前
紐文中心35週年獻禮 臺灣壁畫席捲紐約街區引爆關注
創新聞
3 天前
建立校園防詐安全網 合庫南彰化分行與警方攜手守護下一代
觀傳媒
3 天前
瑪丹娜時代廣場快閃美國紐約同志驕傲月：當流行天后遇上Grindr世代
報新聞
1 天前
美國科技中心新趨勢：紐約-邁阿密科技走廊崛起
商傳媒
3 天前
太陽花女王劉喬安遭美方遣返！潛逃5年今傍晚落地台灣
品觀點
2 天前
醫美偷拍名單怎麼查？衛福部首波17家裁罰機構一次看
Knit
4 天前
撥打報案電話騷擾女警 男子裁罰1萬元
匯流新聞網
7 天前
永豐銀行獲准申設澳洲雪梨分行 有助拓展亞太市場
品觀點
1 年前