因應金融科技發展趨勢，金融監督管理委員會要求證券業提交未來1到3年在職員工轉型計畫。
根據券商公會函報金管會計畫，公會依業者資本額多寡大致分為三類，並對其未來發展給予轉型計畫建議。
首先，資本額超過100億元的券商，券商公會建議可以朝國際化、數位化、財富管理等方向發展；資本額介於50億元到100億元以及金控旗下的券商，公會建議可朝相同方向發展。
資本額不到50億元的中小型券商，券商公會建議可朝行動交易、諮詢服務發展；專業證券商則可著重行動交易，及以合作推廣模式進行轉型。
人員轉型方面，因應金融科技發展趨勢，券商鼓勵證券業務員取得財富管理證照，讓營業員從過去受託買賣的被動形象，轉化為較積極、主動的財富管理人員。
此外，鼓勵營業員轉型從事投資分析、研發金融商品的金融從業人員，同時，為開發員工職能潛力，券商公會已開設財富管理退休基礎專班、經營高資產客群等相關課程。
至於員工轉型費用，證期局研擬由業者提撥一定比例的特別盈餘公積，以支應員工轉型計畫所需費用。