官員表示,檢查局年初進行專案金檢時,發現合庫人壽辦理國內、外債券及基金投資業務,對交易風險評估作業,採交易後控管,而不是採交易前事先預警,未能發揮交易前預警機制。
其次,合庫人壽辦理投資部績效評估作業,不僅未每季定期向董事會提報投資績效,且對國內公司債的績效評估未依自訂市場績效指標進行分析、投資有價證券有未事先取得投資委員會核准即予買進。
第三項缺失為,合庫人壽交易金額超過5000萬元的交易,未依該公司所訂「分層負責授權辦法」規定簽報總經理核准。
官員表示,檢查局年初進行專案金檢時,發現合庫人壽辦理國內、外債券及基金投資業務,對交易風險評估作業,採交易後控管,而不是採交易前事先預警,未能發揮交易前預警機制。
其次,合庫人壽辦理投資部績效評估作業,不僅未每季定期向董事會提報投資績效,且對國內公司債的績效評估未依自訂市場績效指標進行分析、投資有價證券有未事先取得投資委員會核准即予買進。
第三項缺失為,合庫人壽交易金額超過5000萬元的交易,未依該公司所訂「分層負責授權辦法」規定簽報總經理核准。
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