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合庫人壽投資三大缺失 重罰180萬元

中央社/ 2015.12.11 00:00
(中央社記者蔡怡杼台北11日電)合作金庫人壽辦理投資業務,因未事先取得投資委員會核准等三大缺失,遭金融監督管理委員會罰鍰新台幣180萬元。

官員表示,檢查局年初進行專案金檢時,發現合庫人壽辦理國內、外債券及基金投資業務,對交易風險評估作業,採交易後控管,而不是採交易前事先預警,未能發揮交易前預警機制。

其次,合庫人壽辦理投資部績效評估作業,不僅未每季定期向董事會提報投資績效,且對國內公司債的績效評估未依自訂市場績效指標進行分析、投資有價證券有未事先取得投資委員會核准即予買進。

第三項缺失為,合庫人壽交易金額超過5000萬元的交易,未依該公司所訂「分層負責授權辦法」規定簽報總經理核准。

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