中國證券監督管理委員會官網上發布消息稱，華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券4家公司，涉嫌未按規定審查、了解客戶真實身分，而浙商期貨涉嫌違反期貨法律法規，5案已進入告知聽證程序。
證監會稱，4家證券公司對外部接入的恆生HOMS、上海銘創FPRC、同花順等第三方交易軟體，未實施有效管理，對相關客戶身身情況缺乏了解，未能確保客戶交易終端訊息的真實性。
浙商期貨則是在通過簡單系統安全性測試後，便將恒生HOMS系統接入到公司的期貨交易系統中，雖然方便客戶進行分帳戶操作，卻未對此功能可能導致的不良後果進行風險提示，違反了期貨相關法律。
華夏時報引述英大證券經濟學家李大霄看法認為，這次證監會對於券商的查處，處罰金額相當大，顯示出監管單位想提高投資者對於市場的信心。
大陸股市自6月中旬的高點後，歷經暴跌，官方除了推出多項救市措施，也清查參與不當融資的證券公司，這些證券公司多是藉由第三方交易軟體來操作股票配資。
證監會2日已裁罰恆生HOMS等第三方交易軟體，理由是這些軟體讓投資者未經實名開戶程序即可交易證券，並向不具有經營證券業務資格的客戶銷售系統、提供服務，嚴重擾亂證券市場秩序。