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整頓股市 陸證監會開罰數家證券期貨商

中央社/ 2015.09.12 00:00
(中央社台北12日電)大陸證監會11日晚間發布消息,對4家證券商和1家期貨公司做出行政處罰,金額總計人民幣2.4億元(新台幣12億元),理由是未對客戶身分情況充分了解,及未有效管理配資軟體的使用。

中國證券監督管理委員會官網上發布消息稱,華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券4家公司,涉嫌未按規定審查、了解客戶真實身分,而浙商期貨涉嫌違反期貨法律法規,5案已進入告知聽證程序。

證監會稱,4家證券公司對外部接入的恆生HOMS、上海銘創FPRC、同花順等第三方交易軟體,未實施有效管理,對相關客戶身身情況缺乏了解,未能確保客戶交易終端訊息的真實性。

浙商期貨則是在通過簡單系統安全性測試後,便將恒生HOMS系統接入到公司的期貨交易系統中,雖然方便客戶進行分帳戶操作,卻未對此功能可能導致的不良後果進行風險提示,違反了期貨相關法律。

華夏時報引述英大證券經濟學家李大霄看法認為,這次證監會對於券商的查處,處罰金額相當大,顯示出監管單位想提高投資者對於市場的信心。

大陸股市自6月中旬的高點後,歷經暴跌,官方除了推出多項救市措施,也清查參與不當融資的證券公司,這些證券公司多是藉由第三方交易軟體來操作股票配資。

證監會2日已裁罰恆生HOMS等第三方交易軟體,理由是這些軟體讓投資者未經實名開戶程序即可交易證券,並向不具有經營證券業務資格的客戶銷售系統、提供服務,嚴重擾亂證券市場秩序。

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