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開發金:中華開發金控代子公司凱基證券所屬凱基證券投資信託股份有限公司公告受金管會警告案之說明

鉅亨網/鉅亨網新聞中心 2015.08.07 00:00
第二條 第39款1.事實發生日:104/08/062.違規情形:凱基投信未善盡總代理之注意及忠實義務,致上證50ETF於104年1月間發生大幅溢價時該基金之參與證券商未能即時進行市場調節;另凱基投信於該溢價期間就因應市場供需所新增基金部位,有未於境外基金資訊觀測站公告之情事。3.該主管機關之處分情形:警告。4.預計改善措施:凱基投信將依來函改善。5.對公司營運之影響:無。6.其他應敘明事項:無。

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