為券商西進找出路，金管會研擬擴大轉投資大陸周邊事業範圍，包括私募基金、投資資訊諮詢、網路下單軟體、創投等四大類，未來待服貿通過後，再考慮正式投資51%或49%的大陸全照券商。
去(2013)年一月金證會時，大陸方面同意國內3家券商，取得持股51%的全照業務，以及6家持股上限49%的全照業務，也就是在大陸地區可經營承銷、經紀、自營等，原本國內券商期待不已，但卻因服貿卡關而受阻。
金管會表示，券商西進搶市的意願仍強，認為既然目前無法直接參股對岸券商，希望先開放相關的周邊業務，由於不涉及市場准入，因此只要修改函令，就能擴大現行轉投資範圍。
據瞭解，擬定出的四大類券商可轉投資範圍，申請時只要大陸商務部核准即可，且資本額及承作門檻相對較低，對於券商先進入市場試水溫，的確有利，也能更進一步瞭解當地商情。金管會指出，相對於銀行業、保險業登陸都已有成果，必須設法幫證券業找出路，解決過去十年來，還只是到大陸設辦事處的狀況。
根據統計，目前在上海地區，國內券商已有11家前往設辦事處，包括群益金鼎、元大寶來、元富、永豐金、日盛、兆豐、凱基、統一、富邦、華南永昌、第一金等。另外，在北京、深圳、廈門等地區也都有國內券商前往布局。
金管會強調，現行的「證券商管理規則」第54條，僅規定券商投資的海外子公司轉投資其他機構，或海外子公司轉投資的機構再轉投資其他機構，具有實質控制與從屬關係，都必須報主管機關核准，但未載明規定可轉投資哪些行業，若通過修訂，最快明(2015)年1月即可實施。