金管會證期局主秘周惠美表示,為提升投顧內部管理之有效性,及減少違規與糾紛案件,金管會研議修正「證券投資顧問事業管理規則」相關規定。
根據金管會新增規定,未來只要投顧公司於傳播媒體從事證券投資分析活動者,就一定要配置內部稽核人員,且資格應符合投顧與業務人員之管理規則。
「這項新措施,是為了強化投顧自律機制!」周惠美說,目前國內共有37家投顧在大眾傳播媒體從事解盤分析工作,其中,已有21家設置內稽人員,換言之,仍有16家尚未設置,必須在金管會給予的緩衝期半年內完成,否則就會被限制在傳播媒體從事證券分析。