回到頂端
|||
熱門: 南韓 中正紀念堂 北極熊

投顧在媒體解盤 強制設置內稽人員

自由時報/ 2014.06.18 00:00
〔自由時報記者王孟倫/台北報導〕金管會昨預告修正相關規範,投顧公司在傳播媒體從事證券分析活動,未來必須強制設置內部稽核人員,金管會也給予半年的「緩衝期」;根據金管會規定,若半年期限屆滿,投顧仍沒有依照規定設內稽人員,將限制投顧在媒體從事證券解盤。

金管會證期局主秘周惠美表示,為提升投顧內部管理之有效性,及減少違規與糾紛案件,金管會研議修正「證券投資顧問事業管理規則」相關規定。

根據金管會新增規定,未來只要投顧公司於傳播媒體從事證券投資分析活動者,就一定要配置內部稽核人員,且資格應符合投顧與業務人員之管理規則。

「這項新措施,是為了強化投顧自律機制!」周惠美說,目前國內共有37家投顧在大眾傳播媒體從事解盤分析工作,其中,已有21家設置內稽人員,換言之,仍有16家尚未設置,必須在金管會給予的緩衝期半年內完成,否則就會被限制在傳播媒體從事證券分析。

社群留言