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券商人員兼職鬆綁 營業員可兼辦信託、銷售金融商品

鉅亨網/鉅亨網記者蔡宗憲 台北 2014.02.06 00:00
證交所指出,因應國內外金融商品不斷創新,證券商可經營業務項目也不斷擴增,主管機關已刪除營業員應為專職之規定,日後營業員也可開始銷售金融商品,或兼辦財務規劃、資產配置等業務。

證交所表示,主管機關配合國際趨勢,刪除證券商業務人員應為專任之規定,去年12月修訂「證券商負責人與業務人員管理規則」,證交所也緊接在今年 1 月據以修訂證券商相關內部控制制度規範並公告實施。

證交所指出,規則修訂後,各證券商可依自家內控規定,開始讓受託買賣業務人員(營業員)銷售金融商品,或兼辦信託商品之推薦、銷售、風險預告作業等,提升從業人員專業與服務能力及人員運用效率,但不能辦理開戶、結算交割、款券收付及客戶資料變更程序等作業。

此外,考量證券商有指派業務人員兼任國外證券子公司職務,以降低營運成本之需求,證交所表示,此次開放內部稽核、風險管理及主辦會計得兼任國外證券子公司相同性質職務,預期未來證券商在人員配置上將更為靈活,可有效節省人力成本,也能達成經營管理多元化所需。

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