券商人員兼職鬆綁營業員可兼辦信託、銷售金融商品

鉅亨網

鉅亨網/鉅亨網記者蔡宗憲台北

12 年前

證交所指出，因應國內外金融商品不斷創新，證券商可經營業務項目也不斷擴增，主管機關已刪除營業員應為專職之規定，日後營業員也可開始銷售金融商品，或兼辦財務規劃、資產配置等業務。

證交所表示，主管機關配合國際趨勢，刪除證券商業務人員應為專任之規定，去年12月修訂「證券商負責人與業務人員管理規則」，證交所也緊接在今年 1 月據以修訂證券商相關內部控制制度規範並公告實施。

證交所指出，規則修訂後，各證券商可依自家內控規定，開始讓受託買賣業務人員(營業員)銷售金融商品，或兼辦信託商品之推薦、銷售、風險預告作業等，提升從業人員專業與服務能力及人員運用效率，但不能辦理開戶、結算交割、款券收付及客戶資料變更程序等作業。

此外，考量證券商有指派業務人員兼任國外證券子公司職務，以降低營運成本之需求，證交所表示，此次開放內部稽核、風險管理及主辦會計得兼任國外證券子公司相同性質職務，預期未來證券商在人員配置上將更為靈活，可有效節省人力成本，也能達成經營管理多元化所需。

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