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金管會開鍘 2/21廢止安利多投信營業許可

NOWnews/ 2014.01.21 00:00

記者顏真真/台北報導

金管會宣布,由於安多利投信未能改善長期無專業股東的情況,加上自有資金遭到挪用,因此,自2月21日廢止安多利投信營業許可,並依情節輕重命令公司對案關人員分別予以解職、停止1年或6個月以下執行業務,這也是首家遭到撤照的投信。由於傳出藝人任家萱(Selina)的老公張承中曾入股安多利投信,但金管會表示,目前張承中沒有擔任董監事。

金管會指出,安多利投信民國100年2月迄今,未有符合資格條件的專業股東,金管會在100年11月3日停止安多利投信2年新增募集及私募基金,但安多利投信迄今仍未能改善長期無專業股東之狀態,違反證券投資信託及顧問法第74條及證券投資信託事業管理規則第8條規定。

此外,金管會在102年11月間實施金檢,發現安多利投信公司股務作業、內部控制無法有效執行及內部稽核未能落實查核及存有重大缺失,導致公司自有資金遭挪用,違規情節重大,顯已無法健全經營與管理。

由於金管會已要求公司清查確認無基金投資人權益受損,加上為保障投資人權益,因此,依證券投資信託及顧問法第103條第1項第5款規定,自今年2月21日廢止安多利投信營業許可,並依情節輕重命令公司對案關人員分別予以解職、停止1年或6個月以下執行業務。

金管會說,安多利投信目前共經理2檔證券投資信託基金,其中安多利永利貨幣市場基金因屬貨幣市場基金,截至去年12月31日受益人人數不多,基金規模新台幣2.57億元,將由公司評估自行清算或移轉。

至於另1檔安多利高科技基金屬股票型基金且受益人數較多,規模為新台幣2.1億元,金管會表示,將依證券投資信託及顧問法第96條第1項及證券投資信託事業管理規則第24條第1項規定,由安多利投信於103年1月23日前洽妥其他投信事業承受,並報經金管會核准,逾期金管會將依證券投資信託及顧問法第88條第1項第5款規定,責由中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會協調其他投信事業承受,所有受益人的權益將不受影響。

金管會也強調,安多利投信廢止營業許可後,仍須秉持善良管理人之注意義務及忠實義務,進行基金清算或移轉事宜,以保障所有受益人權益。

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