富邦證券表示,本次開放項目主要是新增營業員的業務範圍,開放營業員可辦理結構型商品銷售之相關事項,包括商品解說、代收付件、客戶徵信與評估作業及行銷過程,但涉及自營業務部分,例如契約之簽訂、交易之執行、報價之產生、交易確認與否、避險操作等,由券商總公司自營部門人員辦理。
富邦證券表示,券商客戶與銀行客戶相比,券商客戶的目的更為單純,重點就在於『投資』,正因如此,除了對於『投資』更有見解外,對於各類金融商品的接受度也高。
以往券商的營業員是不能直接銷售衍生性金融商品,在獲得此執照後,投資人就可以直接透過熟悉自己投資習慣的營業員購買衍生性金融商品,滿足投資人one stop shopping 的多元化投資需求;對券商最大的好處,可以通盤瞭解投資人的投資目的、需求與資產配置狀況,提供投資人多元化的投資商品,並藉此提高營業員附加價值,透過多元化商品收入提升券商獲利。