降炒作 投信提高自律強化內控

近年來市場屢見基金經理人透過操作基金自肥甚至傷害投資人、甚至是政府基金權益的弊案，重創投信基金形象。

為了重建投資大眾信心，除了主管機關更嚴格規範與重懲，從去年起投信投顧公會也發起自清自律活動。並於今年3月召集22家投信達成落實內控紀律共識。

投信投顧公會指出，台灣的主管機關法令、公會自律規範、對從業人員行為紀律管理等，和國外相較，其實更為嚴謹，且就違反者，訂有處理原則、申報流程，並應負相關行政、民事及刑事等責任。

所以，投信投顧公會指出，投信公司應重新檢視公司內部控制制度所訂作業流程及控制點，是否能有效及落實達成內控內稽的目的，以使公司永續經營及維持良好商譽。

例如在公會自律規範所訂公司對於員工不法或違規行為，應依情節輕重為警告、記過、降職、停職或解職處分，同時查報主管機關及公會等相關單位規定，由公會將公司申報的人員處分在人員登錄系統上予以註記，以作為未來投信業者任用人員前參考等。

不過，每次隨著事件而來往往許多不實傳言，對產業的負面形象雪上加霜。投信投顧公會也呼籲媒體應多加查證，畢竟這些事件已重創國內發展近30年的投信產業，更連累多數兢兢業業、努力不懈的投信從業人員。