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洩鴻海機密 花旗遭罰9億元

自由時報/ 2013.10.05 00:00
〔編譯楊芙宜/綜合報導〕花旗集團遭美國麻州政府處以三千萬美元(約九億台幣)罰金,主因台灣張姓分析師把有關蘋果供應商鴻海集團機密資訊的未公開研究報告,提前洩漏給包括知名避險基金SAC Capital Advisors在內的客戶,創下美國十年來因分析師不當洩漏研究資訊遭裁罰的最高金額之一。

麻州州務卿蓋爾文(William F. Galvin)聲明指出,花旗分析師張凱文(Kevin Chang,譯音)把針對鴻海出貨給蘋果的研究報告,於公布前一天(去年十二月十三日)以電子郵件寄發給SAC、Citadel、GLG Partners、普信集團(T. Rowe Price)等公司;研究報告直陳「大幅下修蘋果iPhone產量」,致使花旗三名客戶在提前收到消息後,拋售蘋果股票。

同意令指控,網路與硬體分析師張凱文在參訪鴻海後得知相關資訊,並在研究報告十二月十四日公布前,收到花旗客戶詢問對蘋果觀點的電子郵件。

蓋爾文指出,產品研究分析師必須一再學到的教訓,就是投資人應處於公平競爭的概念,「花旗分析師不該受客戶如此接觸影響,他應被守規定的團隊所保護。」

蓋爾文辦公室對花旗提起「失於督導」的民事訴訟,三千萬美元為和解罰金,創美國州政府證券監管裁罰最高金額之一,也是花旗一年前不當揭露臉書首次公開募股(IPO)的研究資訊,遭罰兩百萬美元的十五倍。

除罰金外,花旗也被要求進行為期三年檢討機密研究報告的公開辦法。對此,花旗發言人史都華(Sophia Stewart)表示,花旗樂見事情獲解決,並證實張凱文已不在公司任職。根據同意令,張已於上月遭花旗解職。

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