洩鴻海機密 花旗遭罰9億元

麻州州務卿蓋爾文（William F. Galvin）聲明指出，花旗分析師張凱文（Kevin Chang，譯音）把針對鴻海出貨給蘋果的研究報告，於公布前一天（去年十二月十三日）以電子郵件寄發給SAC、Citadel、GLG Partners、普信集團（T. Rowe Price）等公司；研究報告直陳「大幅下修蘋果iPhone產量」，致使花旗三名客戶在提前收到消息後，拋售蘋果股票。

同意令指控，網路與硬體分析師張凱文在參訪鴻海後得知相關資訊，並在研究報告十二月十四日公布前，收到花旗客戶詢問對蘋果觀點的電子郵件。

蓋爾文指出，產品研究分析師必須一再學到的教訓，就是投資人應處於公平競爭的概念，「花旗分析師不該受客戶如此接觸影響，他應被守規定的團隊所保護。」

蓋爾文辦公室對花旗提起「失於督導」的民事訴訟，三千萬美元為和解罰金，創美國州政府證券監管裁罰最高金額之一，也是花旗一年前不當揭露臉書首次公開募股（ＩＰＯ）的研究資訊，遭罰兩百萬美元的十五倍。

除罰金外，花旗也被要求進行為期三年檢討機密研究報告的公開辦法。對此，花旗發言人史都華（Sophia Stewart）表示，花旗樂見事情獲解決，並證實張凱文已不在公司任職。根據同意令，張已於上月遭花旗解職。