第二條　第35款1.董事會決議日期:102/03/202.變更後買回股份之目的:轉讓股份予員工3.原買回股份種類:維護公司信用及股東權益4.原預定買回之期間:101/11/28~102/01/275.實際買回期間:101/12/04~102/01/256.申報前三年內買回公司股份之情形:無7.已申報買回但未執行完畢之情形:無8.董事會決議通過變更原買回股份目的之會議紀錄:討論事項(四)案 由：為本公司第三次買回公司股份(普通股)辦理變更目的，並將其執行情形，提報本公司102年股東常會，謹提請 核議。說 明(摘要)：一、按「上市上櫃公司買回本公司股份辦法」第2條第2項規定：「公司於申報預定買回本公司股份期間屆滿之即日起算二個月內，得經董事會三分之二以上董事之出席及出席董事超過二分之一同意，向本會申報變更原買回股份之目的。」為避免影響本公司後續相關業務之發展，並改善財務結構，擬依前述條文將本次庫藏股買回目的由「為維護公司信用及股東權益所必要而買回，並辦理銷除股份」變更為「轉讓股份予員工」，依據本公司「買回股份轉讓員工辦法」辦理後續事宜，並向金管會申報。二、擬依證券交易法第二十八條之二第七項規定，將前開第三次買回本公司普通股之決議及執行情形，提報本公司102年股東常會。決 議: 經主席徵詢全體出席董事無異議，照案通過。9.「上市上櫃公司買回本公司股份辦法」第十條規定之轉讓辦法:國票金融控股股份有限公司買回股份轉讓員工辦法第一條 本公司為激勵員工並提昇員工向心力，依據證券交易法第二十八條之二第一項第一款及行政院金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)發布之「上市上櫃公司買回本公司股份辦法」等相關規定，訂定本公司買回股份轉讓員工辦法。本公司買回股份轉讓予員工，除依有關法令規定外，悉依本辦法規定辦理。第二條 本公司買回股份轉讓予員工之股份為普通股，其權利義務除有關法令及本辦法另有規定者外，與其他流通在外普通股相同。第三條 本公司買回之股份，得依本辦法之規定，自該次買回股份之日起三年內，一次或分次轉讓予員工。第四條 凡於認股基準日前在職之本公司及依金融控股公司法第四條所屬之子孫公司正式員工，得依本辦法第五條所訂認購數額，享有認購資格。第五條 員工得認購股數依員工服務年資、薪級、員工績效及貢獻度等標準考量核計。其他相關事宜則授權董事長決定，每一次認購股數並得保留最多百分之十，由董事長視員工績效及貢獻度等標準分配之。員工於認購繳款期間屆滿而未認購繳款者，視為棄權；認購不足之餘額，得由董事長另洽其他員工認購之。第六條 買回股份轉讓予員工之作業程式為：一、依董事會之決議，公告、申報並於執行期限內買回本公司股份。二、董事長依本辦法訂定及公佈員工認股基準日、得認購股數、認購繳款期間、及權利內容及限制條件等作業事項。三、統計實際認購繳款股數，辦理股票轉讓過戶登記。第七條 本公司買回股份一次或分次轉讓予員工，以該次經董事長依第六條第二款核定作業事項之日前一個營業日本公司普通股收盤價之7.5折為轉讓價格，若董事長核定日前一個營業日本公司普通股收盤價之7.5折價格低於原實際買回股份之平均價格，則以原實際買回股份之平均價格為轉讓價格。惟轉讓前，如遇公司已發行之普通股股份增加，得按發行股份增加比率調整之。第八條 本公司買回股份轉讓予員工並辦理過戶登記後，除另有規定者外，餘權利義務與原有股份相同。第九條 本辦法應經董事會決議通過後生效；修訂時亦同。規章衍歷：中華民國九十七年七月二十三日訂定。 中華民國九十七年八月二十八日第一次修訂 中華民國一○○年七月二十七日第二次修訂10.「上市上櫃公司買回本公司股份辦法」第十一條規定之轉讓或認股辦法:不適用11.董事會已考慮公司財務狀況，不影響公司資本維持之聲明:一、本公司經一O一年十一月二十七日第四屆第十次董事會三分之二以上董事之出席及出席董事超過二分之一之同意通過，自申報日起二個月內於集中交易市場(證券商營業處所)買回本公司股份50,000仟股。二、上述買回股份總數，僅占本公司已發行股份總數(2,552,980仟股)之1.96%，本公司董事會已考慮公司財務狀況，上述股份之買回後，本公司尚能維持較高之資本適足率(101年6月底為169.19%)。三、本聲明書業經本公司上述同次董事會議通過，出席董事均同意本聲明書之內容，併此聲明。12.會計師或證券承銷商對買回股份價格之合理性評估意見:國票金控依所定買回區間價格執行買回股份後對其財務結構、每股淨值、每股盈餘、負債占資產比率、負債佔淨值比率及股東權益報酬率等各項指標變動影響不大，且均維持合理之範圍內，尚無重大影響。13.其他證期局所規定之事項:不適用