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第一金投信效應/基金經理人 禁單獨操作

自由時報/ 2013.03.09 00:00
〔自由時報記者王孟倫/台北報導〕安泰投信、第一金投信陸續爆發基金經理人涉及炒股案,重創投資人信心。金管會昨天邀集二十多家投信高層座談,並達成多項共識,將積極落實「投資團隊決策」,未來不能由基金經理人單獨投資操作,必須改由兩人以上或集體決策來篩選核心持股,以降低弊端發生的機會。

金管會要求落實「投資團隊決策」

第一金投信董事長薛淑梅昨也親自出席座談會,她強調,第一金投信有改革決心,會用行動來贏回投資人信心,對於投資人賠償金額目前也全數提存。

與會的投信業者則提出五項建議:一、投信公司應建立「核心持股」制度,訂定一套選股標準,並輔以風控委員會或風控人員之設置,定期評估核心持股名單適當性;二、投信公司對基金經理人之薪酬,應建立合理及具獎勵效果的制度,除重視長期績效外,也應考量基金規模變動、淨值波動度等風險因子;三、由投信投顧公會建置投信人員懲處資料,供投信業者進用人員參考,一旦有涉及不法,將被列管;四、重新檢視內部控制制度及作業程序是否完整,且強化風控及稽核作業;五、強化投信人員對法規認識。

證期局副局長王詠心說,投信公司必須要由團隊或兩人以上,先篩選出核心持股,之後再由基金經理人持股;至於風控單位,若有不適合的納入投資組合,風控人員可以隨時檢討,未來團隊決策模式將納入投信的自律規範,且適用於所有種類基金,無論新募或原有基金。

原本傳出金管會可能將要求基金經理人定期申報財產及說明財產變化,但王詠心表示,並沒有考慮要公開基金經理人的財產狀況。金管會也強調,將持續加強對投信業的業務檢查,以重懲來遏止不法情事發生。

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