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基金經理人炒股 金管會重罰四投信

台灣好新聞/ 2012.12.26 00:00
iLife100/台北報導

針對盈正案掀起的基金經理人炒股案,金管會公布調查結果,重罰未來資產、永豐、聯邦以及群益共四家投信,其中,群益投信由於情節較重大,因此,除了遭處以警告及罰鍰120萬元外,至少未來半年不得申請募集或追加募集基金。

金管會表示,經過金管會11/1-11/16全面清查並複查國內投信及基金經理人持股後,發現四例異常,並對群益投信、聯邦投信、未來資產投信及永豐投信等4家投信的4位基金經理人,依違規情節輕重對人員裁處停止執行業務1個月、3個月、1年及解除職務處分。

根據金管會調查,群益投信的蔡姓前經理人利用配偶證券帳戶,以職務所知悉從事多種與管理基金相同股票的買賣交易且未依規定申報,持有相同的股票檔數達28檔,群益投信也以蔡姓前經理人離職的理由,沒有配合清查。

據此,金管會宣布解除蔡姓前基金經理人職務,3年內不得回任金融業;且重罰群益投信120萬元罰職鍰與警告,同時,群益投信最近3個月內將不得申請投資外國事業或設立分支機構、最近半年不得申請全權委託業務及擔任境外基金總代理人、至少6個月不得申請募集或追加募集基金,因此,群益投信近日申請募集一檔基金的計劃確定將延後半年。

至於以上四例違規基金經理人是否涉及炒作股票,金管會表示,就目前看起來,違規經理人的操作都呈現虧損的狀況,且沒有讓其所操作的基金處於不利的情形。

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