3投信改善內控 金管會觀察

金融監督管理委員會今年6月針對盈正案對凱基投信、德盛安聯投信及安泰投信警告，並請這3家投信加強內部控制制度，防止再發生類似案例。

金管會證期局長黃天牧早上在立法院財政委員會回應，證期局已對盈正案3家投信行政處分，並將操盤經理人移送檢調。

金管會表示，被警告的投信公司，若投資國內，一定要內控改善之後，才可以募集基金；若投資海外，1年之內不能募集基金，但內控改善除外。

金管會說，被警告處分公司如果本來沒有經過核准可從事全權委託業務，被處分之後，半年之內不能向金管會申請；若擔任基金的總代理人，半年之內也不能送件。

金管會說，3家投信改善措施向金管會報告之後，必須營運一段時間，金管會要觀察是否真正內控改善，業務限制才可能解禁。

被警告處分的投信，雖然金管會沒有要求不能參與委外代操，但是委託端(如四大基金)會有限制條件，同時可請金管會提供相關資料。

金管會表示，現行規定，投信若有被處分紀錄，相關資訊要在投信投顧公會的網站公開，也必須要在公開說明書內跟投資人說明清楚。金管會督促投信投顧公會對處分紀錄作顯著揭露，未來也研議在公開說明書內以顯著方式標示揭露。