代操炒股案延燒 公會自清滅火

投信投顧公會指出，這個案件屬少數人行為偏差，金管會已對相關業者與經理人行政處分與解除職務。

為強化自律組織功能，加強投資大眾對投信業信心，投信投顧公會將推動幾項措施。

這些措施包括發起業者自清活動，公會將透過自律委員會發起業者自清，簽署公約；或要求業者以最嚴格標準，全面清查與基金或全權委託投資決策相關從業人員，是否有類似盈正案當年3名涉案基金經理人情事，必要時請證券交易所及櫃檯買賣中心協助相關持股的查詢，加強對經理人規範。

建立檢舉專線，持續強化內部控制，防範不法發生，投資人可利用公會投資人申訴專線（02）25 81-7288＃110提供檢舉。

現有會員公司如有違反自律相關規範，違規處分與缺失案例都會揭露於公會網站，供投資大眾隨時查詢，日後也將持續強化這部分訊息公布。

公會指出，主管機關對於投信公司及從業人員已有嚴格的管理規範，公會現有的自律規範也對經理人個人交易及持股申報詳細規定。

投信公司應依法規、自律規範，對於公司內部的禁止行為、投資交易決策資訊流動、利害關係人參與投資決定設限、降低內線交易可能性、經手人員的個人交易管理、個人交易的定期申報、個人交易限制等，都有整套內部控制，以及內部作業規範進行管理。

公會也將透過自律委員會研議強化相關內部控制，以防範未來類似情事再度發生。