台股衝破4萬4刷新高　口袋證超額接單遭停單

　　台股延續多頭氣勢，加權指數再破史高。台北股市今(27)天盤中最高衝上44,818.25點，正式突破4萬4千點大關，創歷史新高，終場收在44,256.8點，上漲731.43點，成交金額達1.55兆元。在股民搶進市場之際，券商交易服務卻連連出包，前幾天台新證券APP才發生系統異常，純網路券商口袋證券接著爆出單日委託買賣金額超過證交所核定上限，因而停止下單作業，成為台股史上首例。

　　口袋證券於5月26日上午突然公告，暫停接受上市交易委託，引發投資人關注；當日台股成交量達1.47兆元，創歷年第2大量。不同於一般券商APP當機或系統壅塞，這次並非交易系統故障，而是單日委託買賣金額超出證交所規定的額度，導致證交所停止其上市買賣申報輸入作業，投資人因此無法透過該券商下單上市股票，上櫃與興櫃交易則未受影響。

　　金管會表示，依規定券商每日申報買賣總金額，原則上不得超出可動用資金淨額的20倍，若券商淨值低於實收資本額、但高於實收資本額二分之一，相關倍數則降為10倍。口袋證券屬於後者，因此每日申報買賣金額限47.7億元，但26日上午9時40分，委託買賣總金額已達61.39億元，明顯違反規定，證交所進而停止其輸入作業。

　　金管會指出，這是國內首起券商因超過申報買賣額度上限，遭證交所停止下單的案例。證交所後續將對口袋證券進行查核，確認是否未妥善控管客戶下單額度，若違反證交所營業細則相關規定，可要求限期改善，並視情節輕重課處最高200萬元違約金。

　　除證交所查核外，金管會也將檢視口袋證券是否涉及內部控制或內部稽核缺失。若後續確認風險控管機制未落實，不排除進一步祭出行政裁罰，最重可處600萬元罰鍰。金管會強調，每家券商都清楚自身可申報額度，應依據法定胃納量控管業務與客戶下單金額，不能等到超過限制後，導致投資人無法交易。

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