國泰證券系統接連出包，下單軟體APP接於今年7月一週當機兩次，引發投資人強烈不滿，對此，金管會列出5大疏失給予警告，並決定開罰。除了國泰證券遭罰150萬外，國泰金旗下期貨子公司也因此遭罰60萬，合計210萬元。
▲國泰證 APP 七月份當機2次，金管會列5大疏失，開罰證券、期貨共210萬。（示意圖／Shutterstock）
國泰證券APP在今年7月5日上午9～10時許當機，由於時值台股盤中交易時間，導致因APP異常而無法進行股票交易的用戶哀嚎遍野。國泰除向用戶致歉外，也即刻向金管會通報這起重大偶發事件。
證期局官員當時表示，證券APP不論當機10分鐘或是1小時，都會對投資人造成影響，因此都是不允許發生的事情。金管會表示，證交所對國泰證券進行查核時發現，國泰證券在當機風波中有以下5大缺失情事，顯示國泰證券未落實執行內部控制制度：
一、憑證系統上線時未對憑證系統連線機制之系統參數進行測試，違反證券商內部控制制度標準規範。
二、未確實執行應用系統壓力測試作業，違反內控標準規範CC-17020電腦系統及作業安全管理相關規定。
三、所訂網際網路下單服務品質作業細則未包含完整之交易安全性及穩定性規範。
四、未制定憑證系統故障復原標準作業程序，並落實執行且留存紀錄。
五，未考量憑證虛擬主機資源共用情境，導致憑證系統資料庫主機未有足夠之資源配置。
至於國泰期貨，證交所則兩度前往查核，也因和國泰證券存有類似原因而挨罰60萬，證期局指出，其網際網路下單服務品質標準訂定項目未包含交易安全性及交易穩定性、憑證系統壓力測試報告未以不同帳號同時進行驗章之方式進行測試、未訂定憑證系統故障復原標準作業程序、未對憑證系統與資料庫連線機制進行參數容量測試，復未落實所提改善措施配置足夠電腦系統資源，致再次發生憑證系統執行效能及回應緩慢等情事，核已違反期貨管理法令；金管會也於日前提醒國泰證要確實改善，同時也要妥適處理投資人申訴，以保障其權益不受損。
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