合庫證前董座用兒子帳戶炒股 金管會罰
中央商情網/
9 年前
（中央社記者蔡怡杼台北7日電）合作金庫證券前董事長謝昌（人弟）因不想被公司控管買賣股票情況，利用兒子證券帳戶買賣遭人檢舉，金管會今天宣布命令合庫證券暫停其執行業務5個月。
合作金庫銀行1月23日已公告，謝昌(人弟)辦理退休，選任胡富雄為子公司合作金庫證券董事長。
根據金管會統計，謝昌（人弟）利用兒子帳戶進出股票期間長達1年3個月，買賣多檔股票，進出往來金額約4700萬元。官員表示，雖然3名人員僅遭暫停業務數個月，但遭罰紀錄會一直留存。
金融監督管理委員會表示，合作金庫證券出現非屬得申請更正帳號案件，並以不實理由向臺灣證券交易所申請更正帳號的情況，另外，合作金庫證券前董事長謝昌（人弟）有利用兒子帳戶買賣有價證券的情事，命令合庫證券分別暫停謝昌（人弟）、楊姓內部稽核主管以及潘姓業務員執行業務5個月、4個月以及2個月。
證期局副局長周惠美表示，謝昌（人弟）因為不想讓公司控管其進出股市的情況，所以利用兒子的帳戶買賣，且會發現謝昌（人弟）利用兒子帳戶進出股市是因為有人檢舉。根據規定，證券從業人員可以買賣股票，但應在公司開立帳戶，且不得以他人帳戶買賣。
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