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合庫證前董座用兒子帳戶炒股 金管會罰

中央商情網/ 2017.03.07 00:00
(中央社記者蔡怡杼台北7日電)合作金庫證券前董事長謝昌(人弟)因不想被公司控管買賣股票情況,利用兒子證券帳戶買賣遭人檢舉,金管會今天宣布命令合庫證券暫停其執行業務5個月。

合作金庫銀行1月23日已公告,謝昌(人弟)辦理退休,選任胡富雄為子公司合作金庫證券董事長。

根據金管會統計,謝昌(人弟)利用兒子帳戶進出股票期間長達1年3個月,買賣多檔股票,進出往來金額約4700萬元。官員表示,雖然3名人員僅遭暫停業務數個月,但遭罰紀錄會一直留存。

金融監督管理委員會表示,合作金庫證券出現非屬得申請更正帳號案件,並以不實理由向臺灣證券交易所申請更正帳號的情況,另外,合作金庫證券前董事長謝昌(人弟)有利用兒子帳戶買賣有價證券的情事,命令合庫證券分別暫停謝昌(人弟)、楊姓內部稽核主管以及潘姓業務員執行業務5個月、4個月以及2個月。

證期局副局長周惠美表示,謝昌(人弟)因為不想讓公司控管其進出股市的情況,所以利用兒子的帳戶買賣,且會發現謝昌(人弟)利用兒子帳戶進出股市是因為有人檢舉。根據規定,證券從業人員可以買賣股票,但應在公司開立帳戶,且不得以他人帳戶買賣。

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