整頓TRF 澳盛遭罰400萬元
中央商情網/
9 年前
（中央社記者蔡怡杼台北2016年12月8日電）金融監督管理委員會今天再公布第四波嚴懲目標可贖回遠期契約（TRF）銷售缺失名單，新增澳盛（台灣）銀行罰鍰新台幣400萬元，累積金管會4波共開出7600萬元罰鍰。
銀行局表示，金管會今年4月對澳盛進行金檢發現，澳盛辦理TRF等衍生性金融商品業務，有未確實執行內部控制制度缺失及有礙健全經營的情況，核處400萬元罰鍰並予以糾正及其他行政處分。
近年因人民幣走貶，投資人投資TRF蒙受鉅額虧損，並接連爆出銀行以幫助客戶編製不實財報等「一條龍」服務不當銷售的情況，為遏止銀行銷售缺失，金管會自103年4月開第一槍，重罰永豐銀行停賣TRF一年。
細數金管會自103年4月到6月首波對TRF銷售缺失開罰，共對永豐銀行以及9家銀行，開出2800萬元罰單、第二波則是出現在104年1月，有7家銀行被糾正、2家銀行被停賣複雜高風險衍生性商品，第三波則是今年9月開罰7家銀行、共2600萬元，第四波則是在今年12月開罰星展、台新以及澳盛3家銀行，共2200萬元。
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