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違反期貨法令 日盛證券元大證券人員遭罰

中央商情網/ 2016.10.14 00:00
(中央社記者潘智義台北2016年10月14日電)證期局指出,日盛證券業務員江員及元大證券前經理人吳員,違反期貨管理法令,命令元大證券停止吳員3個月期貨業務執行,及日盛證券停止江員3個月期貨業務執行。

金融監督管理委員會證券期貨局表示,日盛證券、元大證券經營期貨交易輔助業務,自民國101年6月迄103年12月,元大證券前經理人吳員有利用期貨交易人帳戶,或名義買賣期貨交易情事;日盛證券業務員江員有接受未具期貨交易人委任書代理人委託,從事期貨交易情事,已違反期貨管理法令。

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