樂陞案未善盡職責 中信銀挨罰300萬

金管會表示，中國信託證券擔任百尺竿頭公司公開收購樂陞股票的財務顧問，有未善盡證券商應有的專業職責與注意，未嚴謹評估所提供財務顧問服務的對象，也未確實確認服務對象的身份，顯有未落實內控制度、或內控制度未有效執行的事實，違反證券商管理規則規定。

因此，金管會依證交法規定，對中信證處以停止財務規劃及諮詢顧問兩項業務3個月的處分，並至缺失完成改善為止。

另外，金管會指出，中國信託銀行辦理百尺竿頭公開收購樂陞股票，並與百尺竿頭訂有股務代理契約，但在評估客戶風險方面，未審慎評估與探究客戶的實際收益人狀況，且客戶審查評估表亦未嚴謹確認實際受益人狀況，未符合「認識客戶政策」程序，顯示其內控制度無法有效執行。

金管會進一步表示，中信銀未依信託業法規定，訂定辦理「公開收購公開發行公司有價證券管理辦法」所規定的內控作業程序，導致未考量應賣人的權益保障，因此依信託業法規定，處中信銀新台幣300萬元罰鍰，並依信託業法規定，對中信銀辦理公開收購相關的信託業務，處以停業3個月，若缺失未改善，停業處分將持續至完成改善為止。