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樂陞案 中信銀、證4點聲明 並強調已善盡認識客戶程序

NOWnews/ 2016.09.19 00:00
▲中信金控旗下中國信託商業銀行。(圖/NOWnews資料照)針對日商百尺竿頭公開收購樂陞科技違約案,負責款券交割作業的中信銀行及中信證券遭外界質疑,中信銀及中信證19日發布4點聲明,強調已善盡「認識客戶」的程序,中信證也曾赴東京拜訪樫埜由昭並取得相當資訊,對於這次公開收購作業均依相關規定辦理,對於百尺竿頭違約深表遺憾,並期盼檢調單位盡速調查,也將配合主管機關及檢調單位,提供必要的資料協助投資人向百尺竿頭求償,以保障投資人權益。

中信銀及中信證表示,由於服務範圍相當有限,此案並非承銷證券的出賣,且依法依約均無「審核或擔保百尺竿頭付款交割能力」的義務,未替百尺竿頭辦理證券承銷,也未出具證券承銷商的評估報告,尤非依「公開收購說明書應行記載事項準則」於公開收購說明書上簽章負責的單位。

中信銀及中信證指出,公開收購有別於證券集中市場交易,依目前法律規定,中信銀及中信證對百尺竿頭均無查證履約能力的義務,尤無協助籌措交割款項或擔保付款的責任。

中信銀及中信證還說,在接受百尺竿頭委任之始,中信銀與中信證即依據「認識客戶」程序,請百尺竿頭提出相關資料,查驗百尺竿頭及其境外母公司的設立登記文件、負責人身分證明、董事及股東名冊,因而知悉百尺竿頭董事長樫埜由昭是日本知名律師兼財經專業人士,也擔任其他公司負責人,且為樂陞公司第一大股東Mega Cloud VR Investment Limited的最終受益人,因此,可合理推斷樫埜由昭確實有透過百尺竿頭公開收購樂陞公司股權,以增加其持股的動機,而百尺竿頭與Mega合計持有樂陞公司股份約14%,依當時市值約新台幣20億元,有相當財務能力。 此外,中信證承辦人在5月17日親赴日本東京向樫埜由昭確認其公開收購計畫,並且陸續取得境外投資人注入2.3億美元資金以對公開收購案交割之架構圖、境外投資人總額達2.3億美元的銀行存款證明,以及該等投資人簽訂的投資協議等資料,足以合理知悉百尺竿頭支應交割所需的資金安排。 中信銀強調,在百尺竿頭遲延匯款後,中信銀及中信證均遵循現有法令處理,且已適時告知金管會,中信銀自8月22日代百尺竿頭公告延後交割日期,至8月31日返還股份予應賣股東的行為,均未違反任何法令規定,且是在充分考量應賣股東權益且告知金管會之後始作成的決定。 對於這次樂陞公開收購作業,中信銀及中信證重申,均依相關規定辦理,有關百尺竿頭違約情事深表遺憾,也期盼檢調單位盡速調查,中信銀及中信證將配合主管機關及檢調單位,提供必要的資料協助投資人向百尺竿頭求償,以保障投資人權益。

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