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兆豐銀僅受裁罰 曾銘宗:屬認知錯誤、非刑事案件

NOWnews/ 2016.08.24 00:00
▲針對準總統蔡英文組閣,金管會主委仍無人選一事;前金管會主委、現任國民黨籍立委曾銘宗今(14)日受訪建議,可從業界下手。(圖/記者陳彥驊攝,2016.03.14)針對兆豐銀涉洗錢案一事,前金管會主委、中國國民黨立委曾銘宗今(24)日在廣播節目中回應,從程序上來看,兆豐銀去年1至3月接獲檢查,但金管會今年5月才接獲兆豐銀行的報告,但當時他早已不是主委。他指出,美國紐約州金融服務署檢查是「例行性」的,並非聽到風聲而特別檢查兆豐銀,而像這種例行性的檢查,兆豐銀並不會通報金管會。

曾銘宗也指出,在本次檢查中兆豐銀的3大疏失。首先是兆豐分行、總行不重視法令遵循。其次則是兆豐巴拿馬分行應巴拿馬政府要求,清理1,000多個帳戶,其中有將近90個帳戶聯絡不上,兆豐銀卻直接把它們關掉,因此無法確認是否為洗錢帳戶。

曾銘宗表示,最後一項疏失則是,資金是由倫敦中轉紐約再匯入巴拿馬分行,但當時兆豐銀行紐約分行經理、法遵人員認為只是中轉,以為依規定不用申報,導致疑似洗錢活動未申報;所以他認為,其實只是認知上的問題。

「國內法遵有待加強」曾銘宗提到擔任金管會主委時,已明文規定設立專職法遵長,層級要比對副總。他認為,此次事件很大問題是總行溝通不順暢、董事長懸缺將近5個月,群龍無首,並直言「懸缺該派趕快派!要讓大家定下心」。

曾銘宗還說,此次兆豐銀因涉及洗錢,遭處罰新台幣57億元的事件其實是警示效果,若牽扯到刑事案件就不只是罰款。針對外界把此事牽扯到政治議題,他則表示,不認為兆豐前董事長蔡友才,會特別因為政黨關係偏袒放款,「大家扯多了,模糊焦點!」

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