兆豐金涉洗錢 北檢公布DFS認定的6大缺失
NOWnews/
9 年前
兆豐銀紐約分行涉洗錢案，遭美國重罰1.8億美元、約新台幣近57億元，台北地檢署23日約談前任兆豐金董座蔡友才，以及現任兆豐金董座徐光曦，並於晚間召開記者會，由具美國紐約州律師資格的北檢檢察官王珮儒，公布紐約州金融服務署（DFS）列舉兆豐銀紐約分行6大缺失。
台北地檢署為釐清此案中有無涉及不法，23日上午兵分三路大舉搜索兆豐金總部等地，下午2時40分約談蔡友才到案說明，晚間6時20分訊後諭令限制出境、出海及小三通，並由他字案轉列偵字案被告；而晚間6時30分，再以證人身分傳喚兆豐金現任董事長徐光曦。
北檢隨後召開記者會，由檢察官王珮儒公布兆豐銀紐約分行「2016年8月19日協商命令」的六大疏失。
一、商業營運人員兼任法律遵循人員，且未定期審查監控過濾標準，顯示內控存在缺失，也有重要的中文文件未翻譯成英文，造成監督人員無法有效監督。
二、兆豐銀無法解釋紐約分行在巴拿馬2間分行的可疑交易，針對紐約州金融服務管理署（DFS）的疑問，紐約分行也無法做有效說明。
三、紐約分行並未實施適切的實地查核。
四、不適切的評估風險、程序，是DFS認為紐約分行最嚴重的瑕疵。
五、台灣總行對紐約分行欠缺嚴謹監督，紐約分行也無法將每一季的法律遵循紀錄提供給總行，時常以會議流程代替會議記錄，都是DFS認為的嚴重缺失。
六、紐約分行針對DFS審查報告，提出令人不安、輕視的回應。
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