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兆豐金涉洗錢 北檢公布DFS認定的6大缺失

NOWnews/ 2016.08.23 00:00
兆豐銀紐約分行涉洗錢案,遭美國重罰1.8億美元、約新台幣近57億元,台北地檢署23日約談前任兆豐金董座蔡友才,以及現任兆豐金董座徐光曦,並於晚間召開記者會,由具美國紐約州律師資格的北檢檢察官王珮儒,公布紐約州金融服務署(DFS)列舉兆豐銀紐約分行6大缺失。

台北地檢署為釐清此案中有無涉及不法,23日上午兵分三路大舉搜索兆豐金總部等地,下午2時40分約談蔡友才到案說明,晚間6時20分訊後諭令限制出境、出海及小三通,並由他字案轉列偵字案被告;而晚間6時30分,再以證人身分傳喚兆豐金現任董事長徐光曦。

北檢隨後召開記者會,由檢察官王珮儒公布兆豐銀紐約分行「2016年8月19日協商命令」的六大疏失。

一、商業營運人員兼任法律遵循人員,且未定期審查監控過濾標準,顯示內控存在缺失,也有重要的中文文件未翻譯成英文,造成監督人員無法有效監督。

二、兆豐銀無法解釋紐約分行在巴拿馬2間分行的可疑交易,針對紐約州金融服務管理署(DFS)的疑問,紐約分行也無法做有效說明。

三、紐約分行並未實施適切的實地查核。

四、不適切的評估風險、程序,是DFS認為紐約分行最嚴重的瑕疵。

五、台灣總行對紐約分行欠缺嚴謹監督,紐約分行也無法將每一季的法律遵循紀錄提供給總行,時常以會議流程代替會議記錄,都是DFS認為的嚴重缺失。

六、紐約分行針對DFS審查報告,提出令人不安、輕視的回應。

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