兆豐銀涉洗錢遭重罰 通報合稽控規定

另外，由於兆豐8月1日已獲知可能遭重罰，卻拖到8月19日才發布重訊引人疑竇。官員表示，主要是正確罰款金額19日才知道。

為釐清兆豐銀行遭美國重罰整起事件，金融監督管理委員會今天成立跨部會的「兆豐銀行遭美裁罰案跨部會因應專案小組」進行調查，金管會副主委桂先農主持記者會對外說明調查結果。

就金管會掌握時程，美國紐約州金融服務署於2015年1至3月從事金檢檢查，並於今年2月9日函送檢查報告給兆豐銀行，兆豐收到檢查報告後，於3月24日函覆紐約州金融服務署報告。

之後兆豐銀行於5月18日把檢查報告翻譯成中文，並將改善措施回報金管會。桂先農強調，根據內稽內控規定，兆豐銀行於規定的兩個月期間內，向金管會說明，而金管會收到兆豐的報告後，也請兆豐銀行進行說明並要求改善。

桂先農說，直到8月1日兆豐銀行代理董事長吳漢卿更親自到會，說明紐約州金融服務署將對兆豐銀行實施巨額罰款。

官員表示，由於正確罰款金額直到8月19日才確定，8月1日是接獲可能被裁罰的通知，所以，兆豐才會在8月19日發佈重大訊息。

桂先農表示，金管會在8月1日當時接獲兆豐銀可能遭到巨額罰款時，立刻寫信給紐約州金融服務署，表示要求兆豐銀行總行全力協助改紐約分改善反洗錢措施，同時，希望可以與美方分享監理資訊，不過，迄今美方仍未回信。1050822