兆豐銀行紐約分行,因為違反美國反洗錢法令,遭美方重罰1.8億美金,由於罰款金額相當龐大,兆豐銀行的信評很可能因此受到影響,外界擔憂可能會連帶衝擊台灣整體投資及股票市場,因此引發國內高度關注。
曾經擔任金管會主委的國民黨立委曾銘宗22日受訪表示,初步來看,兆豐銀行在這件事情上太過輕忽,他進一步指出,兆豐銀行紐約分行可能是對自己太過自信,因此引來美國金融監理單位不太高興。曾銘宗說:『(原音)他認為不需要、不用申報,在溝通上不順暢,大概引起紐約金融監理所不高興。去年10月有來台灣,總行也沒有太重視,所以回去後更不高興。』
曾銘宗認為,美方對兆豐銀行的處罰,比較像是警告,因為如果真的涉及洗錢,法律上是可以要求撤照。曾銘宗說:『(原音)有點警示的味道,依照兆豐的講法是認知應申報而未申報,而不是涉及到洗錢,如果真正涉及洗錢,那處分會很重,可能會撤照。』
曾銘宗建議各銀行的海外單位,務必遵守當地法令且要落實內稽內控制度,金管會也必須強力要求各銀行要確實遵守法令。