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工商頭條~兆豐銀洗錢案 恐涉巴拿馬文件

中央商情網/ 2016.08.21 00:00
美國紐約州金融服務署(DFS)19日發布新聞稿及合意令,嚴詞批評兆豐銀行紐約分行內控極差,巴拿馬分行可能涉及洗錢及其他可疑活動,並對主管機構的檢查結果一再反駁及辯解。金融服務署長傅洛(Maria T.Vullo)表示,最近的檢查發現,兆豐銀行的法規遵循計畫是個「空殼」,而DFS絕不容忍「公然藐視反洗錢法」,並將對未能執行法遵計畫以防範不法交易的金融機構,採取果斷及強悍行動。

紐約州金融服務署這份長達23頁的合意令(Consent Order),充滿嚴厲的措詞,首先便直指兆豐銀行紐約分行內控極差,去年春季的一般業務檢查結果「極其令人不安」(extremely troubling )。該分行的法遵長(CCO)及相關法令主管訓練不足,對美國「銀行保密法」及「反洗錢法」(BSA/AML)缺乏充分了解,而且均兼任業務部門主管,構成利益衝突。~工商時報2016年 8月21日頭版頭條

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