兆豐銀行紐約分行2015年在美國紐約州金融服務署(DFS)首季一般業務檢查中,被抓出2012年涉及違反銀行保密法及反洗錢法(BSA/AML)相關規定,遭到重罰1.8億美元。這是國內銀行近來少見涉及違反美洗錢規定案,格外引人注意。
由於事態嚴重,徐光曦16日接掌兆豐金董事長後,立刻專程飛到美國坐鎮指揮處理,在處理告一段落已於今天離美返台。
徐光曦才剛接掌兆豐即碰到棘手問題。在之前任職交通銀行時代,徐光曦曾任交銀紐約分行經理,熟稔美國及紐約州金融銀行相關法規業務,親自來美處理,協助將損控降至最低。
至於掌管兆豐銀美國地區4家分行業務的紐約分行協理黃士明相當低調,沒有評論,表示一切由台北總行統一發言。