金融監督管理委員會表示，今天通過康和證券及其受僱人違反證券管理法令處罰案。
證期局表示，去年金融檢查時，發現康和證券有規避及妨礙金管會查核，對金管會調查說謊，以及對子公司內部控制監督與管理不足等違法事實，核處康和證券負責人葉公亮罰鍰120萬元，並對康和證券予以警告處分。
除了康和證券違反多項法規外，同集團的康和期貨也出現違規事實。
官員說明，康和證券分別於102年底以及103年，辦理神準以及豐祥-KY承銷案，根據規定，實質關係人康和期貨董事長黃貽寬不能參與承銷，但黃貽寬利用人頭戶參與詢價配售。
對於黃貽寬利用人頭戶參與康和證券承銷案，金管會已請期貨公會撤換其董事長及期貨業務員登錄。根據規定，黃貽寬董事長職務遭撤銷後，5年內不得回鍋金融圈。