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洗錢防制查詢系統 比對功能上線

中央商情網/ 2016.05.03 00:00
(中央社記者潘智義台北2016年5月3日電)集保結算所建制的洗錢防制查詢系統,4月1日正式上線,今天再推出比對功能,將就資訊系統所有投資人資料,全面比對洗錢防制名單。

集保表示,第1次全面比對結果通知各使用機構後,日後如遇洗錢防制名單異動,或使用機構有新開戶名單,系統會再進行異動比對,並將比對出疑似名單通知各使用金融機構,以利進行後續客戶審查及交易控管等程序。

建立防制洗錢工作相關制度已成趨勢,集保強調,台灣為亞太洗錢防制組織(APG)成員,組織未來將對會員國的金融監理、法律制度及執法機關的「防制洗錢及打擊資助恐怖分子」遵循情形進行相互評鑑。

集保結算所總經理孟慶蒞指出,考量我國中小型證(票)券商、投信投顧公司,如各自建置洗錢防制名單資料庫,將形成各業者成本負擔,為統一整體市場資源運用,主管機關決定由集保結算所統一建置。

孟慶蒞說,集保結算所建制洗錢防制查詢系統,是依循防制洗錢金融行動工作小組(FATF)建議內容規劃,對客戶建立風險判斷標準有3階段程序,包括1.客戶名單比對及查詢;2.客戶風險審查與評級;3.交易控管及通報。

集保結算所係提供第一階段程序服務,第2、3階段程序仍回歸由各使用機構自行辦理。

集保統計,截至4月20日止,共有114家金融業總公司申請使用洗錢防制查詢系統,核可使用線上查詢系統的總、分公司已達 703家;集保已開始進行投資人與洗錢防制名單的批次比對作業,今天開始提供第一次全面比對結果,予各使用金融機構。

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