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投顧海外有價證券業務擬鬆綁

中央社/ 2016.04.19 00:00
(中央社記者蔡怡杼台北19日電)為健全證券投資顧問事業發展及監理需要,金管會擬開放經營股權性質群眾募資業務的券商可兼營投顧業務,以及具一定資格的投顧可申請經營外國有價證券顧問服務。

金融監督管理委員會今天預告研擬修正「證券投資顧問事業設置標準」及「證券投資顧問事業管理規則」。

修正重點有兩大項,首先、開放僅經營股權性質群眾募資業務的證券經紀商,可申請兼營對其募資平台辦理股權募資事業進行推介的投顧事業。

截至105年3月底,已有6家證券商獲准開辦經營股權性質群眾募資業務,其中,創夢市集股權群募證券、元富證券及第一金證券3家已開業。

也就是,未來法規通過後,這3家券商有資格申請兼營投顧,不過,推介對象只限其募資平台辦理股權募資的公司。

其次、開放資本額達新台幣5000萬元,且具有即時取得外國有價證券投資研究相關的資訊設備及適足與適任人員的投顧,可申請經營顧問境外基金及國外有價證券業務,提供客戶研究報告並進行推介。

根據統計,目前全台有89家投顧,已有33家提供外國有價證券顧問服務,另外,資本額5000萬元以上的投顧有58家。

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