元大金：元大金控代子公司元大證券(香港)公告其受香港SFC公開譴責並核處罰鍰港幣四百萬元(約新臺幣壹千陸佰捌拾萬元)
鉅亨網/鉅亨網新聞中心
10 年前
第二條 第39款1.事實發生日:105/02/052.違規情形:香港證監會對元大證券(香港)於101年7月1日至101年12月31日間，客戶與公司進行債券背對背交易時，有未向客戶揭露債券實際交易價格及提供交易相關全部收費等情事，核有違反持牌人或註冊人操守準則及證券及期貨規則CAP 571Q第5(3)及第5(4)條。3.該主管機關之處分情形:對公司予以公開譴責及罰款港幣4百萬(約新台幣16,800千元)。4.預計改善措施:本案係發生於元大香港受讓寶來香港之時，因對新增業務未盡熟悉所致，元大香港於知悉該等作為有違規之虞即於證監會檢查前自行改善，目前元大香港銷售債券予客戶，業改以自營方式進行並向客戶揭露每筆交易之佣金。5.對公司營運之影響:罰款港幣4百萬。6.其他應敘明事項:無
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