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巴克萊瑞信付近52億元 和解暗池交易案

中央商情網/ 2016.02.01 00:00
(中央社華盛頓2016年2月31日綜合外電報導)美國證券管理委員會(SEC)今天表示,巴克萊和瑞士信貸所謂的暗池交易被控違反聯邦證券法,兩家公司共計將支付1.543億美元(新台幣51.77億元)和解此案。

法新社報導,巴克萊(Barclay)坦承有錯,將支付7000萬美元和解,瑞士信貸(Credit Suisse)則將付出8430萬美元。

暗池交易(dark pool)允許客戶匿名交易巨量股票,只在交易完成後公布價格,避開公開交易所要求的買進和賣出報價。

證管會執法部門主任席瑞斯奈(Andrew Ceresney)表示:「暗池交易在當前股票市場扮演重大角色,那些經營此類交易平台的公司必須確保沒有在實質運作方面誤導客戶。」

監管人員表示,暗池交易這類的交易平台亟需監督,近年來暗池交易占整體股票交易比例攀升。

彭博報導,紐約州檢察長史奈德曼(Eric Schneiderman)表示:「這些案件代表從我們開始起訴巴克萊以來,對抗暗池詐欺首次主要勝利。這些對抗措施包括協同一致且積極的政府行動,坦承錯誤,以及具體改革,以保護投資人不受掠奪性、高頻交易商傷害。

根據證管會聲明稿,巴克萊坦承誤導投資人,違反證券法,同意和解,也同意成立1個獨立監督者。

瑞信在和解案中既沒坦承有錯,也沒否認。瑞信發言人聲明表示:「我們樂見和證管會及紐約州檢察長達成和解。」(譯者:中央社劉淑琴)

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